Sono 68 i provvedimenti adottati dalla Consob nei confronti dei consulenti finanziari (ex-promotori finanziari) lo scorso anno. Nel 2013 sono stati 63. Nel 2014 si contano 219 richieste di dati e notizie (ai sensi dell'art. 31, comma 7 del Tuf) per istruttorie relative a consulenti finanziari (ex-promotori finanziari). Quanto ai provvedimenti, le radiazioni dall’albo sono 37 nel 2014 (44 nel 2013), 22 i provvedimenti di sospensione sanzionatoria (18 nel 2013), 9 di applicazione di sanzione pecuniaria (1 nel 2013) per un importo complessivo pari a circa 50.000 euro (circa 2.000 euro nel 2013). E’ quanto emerge dal rapporto sull’attività della Consob, secondo cui i consulenti (ex-promotori) iscritti all'albo unico tenuto dall'Organismo, alla data del 24 dicembre 2014, risultano pari a 54.119 (51.314 a fine 2013) di cui 33.569 attivi (30.351 nel 2013).

In relazione alla prestazione non autorizzata di servizi di investimento nonché all'abusiva offerta fuori sede degli stessi servizi, la Commissione ha adottato 6 provvedimenti sanzionatori, che hanno comportato l'applicazione di sanzioni pecuniarie per complessivi 99.000 euro. Questi hanno riguardato sia soggetti italiani (5 persone fisiche e 2 società) sia soggetti esteri (3 persone fisiche e 3 società).

Riguardo ai procedimenti sanzionatori, sono state inviate 353 lettere di contestazione con relativo avvio di procedimento sanzionatorio (a fronte di 363 contestazioni del 2013), di cui 97 nei confronti di consulenti finanziari (ex-promotori finanziari), 6 nei confronti di società di gestione del risparmio (SGR) e 70 nei confronti dei relativi esponenti aziendali, 8 nei confronti di banche e 159 nei confronti dei relativi esponenti aziendali, una nei confronti di SIM e 12 nei confronti dei relativi esponenti aziendali.

Le sanzioni nei confronti di intermediari finanziari sono state in tutto 16 (a fronte di 14 nel 2013): 3 SIM, 4 banche, 4 SGR, 3 imprese di investimento comunitarie senza succursale e 2 imprese di investimento comunitarie con succursale, che hanno comportato l'applicazione di sanzioni pecuniarie nei confronti di 101 esponenti aziendali (102 nel 2013) per un valore complessivo pari a circa 3,7 milioni di euro (2,3 milioni di euro nel 2013).