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Ascosim: incentivi non monetari anche per i consulenti autonomi

10/4/2017

Soglia di rappresentanza in Ocf: l'associazione propone di conteggiare separatamente fee only e professionisti che operano presso scf


Ascosim chiede che anche "ai consulenti autonomi e alle società di consulenza finanziaria sia consentita la ricezione di incentivi non monetaria di minore entità con le medesime modalità previste per gli intermediari" e che, “per quanto attiene i potenziali conflitti di interesse derivanti dalla ricezione di ricerca in materia di investimenti, poiché i consulenti autonomi e le società di consulenza finanziaria non effettuano servizi di esecuzione di ordini, il potenziale conflitto di interesse risulta sostanzialmente attenuato”. È quanto si legge nella risposta dell’associazione delle società di consulenza finanziaria, guidata dal presidente Massimo Scolari (nella foto), alla consultazione Consob in merito alle Modifiche al Libro VIII del Regolamento Intermediari in materia di consulenti finanziari, conclusa lo scorso 30 settembre.

Ascosim pone l’attenzione anche sul perimetro di attività del servizio di consulenza in materia di investimenti che i consulenti autonomi e le sci forniscono ai propri clienti e i relativi servizi accessori e condivide, accanto ai titoli mobiliari e organismi di investimento collettivo, la possibilità, inclusa in alcuni articoli del Regolamento in consultazione, che i consulenti autonomi e le scf “possano da un lato effettuare raccomandazioni di servizi di investimento forniti da intermediari e dall’altro altri servizi accessori” e che “tale operatività, ove esercitata, sia correttamente esplicitata nell’ambito delle informazioni fornite dal consulente e nel contratto di consulenza”.

Ascosim auspica che “l’Organismo approvi e formalizzi i requisiti di esperienza professionale e di indipendenza di cui devono essere dotati gli esponenti che ricoprono una carica negli organi direttivi” e chiede la pubblicazione, attraverso il sito internet dell’Organismo, di un documento che contenga la “politica di gestione dei conflitti di interesse”. L'associazione delle scf propone inoltre “che sia prevista la presenza negli organi direttivi di almeno un rappresentante per ognuna delle categorie” e ricorda di essersi candidata “alla rappresentanza delle società in consultazione, a modificare il proprio Statuto al fine di assicurare la piena conformità con le norme previste dal Regolamento Intermediari”.

Quanto alle soglie quantitative per accedere alla rappresentanza dei consulenti autonomi e delle società di consulenza finanziaria, secondo Ascosim “la soglia del 10% dovrebbe essere conteggiata separatamente sul numero dei consulenti autonomi (persone fisiche) da un lato e consulenti autonomi che operano presso società di consulenza finanziaria dall’altro”. “Suggeriamo questa precisazione al fine di prevenire un possibile impedimento all’accesso alla rappresentanza di una delle categorie nel caso di una predominanza numerica dei soggetti di uno dei due gruppi (ad esempio se il primo gruppo contasse 1.000 iscritti e il secondo 100 soggetti, quest’ultimo ne risulterebbe matematicamente escluso).

Alternativamente, prosegue Ascosim, “per quanto attiene le società di consulenza finanziaria, si potrebbe definire la soglia minima di rappresentanza in funzione del numero di società iscritte alla relativa sezione)”. Quanto alla prova valutativa per l’accesso all’Albo, Ascosim ritiene che “debba essere previsto un richiamo alle materia previste dagli Orientamenti Esma in materie di conoscenze e competenze; inoltre riteniamo conforme al principio di proporzionalità che la prova valutativa per i consulenti finanziari autonomi sia disegnata su materie inerenti allo specifico e più ridotto perimetro di attività”. Per quanto riguarda la durata dell’iter di iscrizione all’Albo, Ascosim propone “una riduzione da sei a tre mesi e la fissazione di un limite temporale per l’eventuale periodo di sospensione”.

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