Parte oggi lunedì 2 luglio l'operatività di OCF limitatamente all'attività istruttoria per le iscrizioni all'Albo unico dei consulenti finanziari autonomi e delle SCF e ai poteri di vigilanza per lo svolgimento dell'attività istruttoria concernente l'avvio dei procedimenti cautelari a un anno nonché dei procedimenti sanzionatori nei confronti dei consulenti finanziari abilitati all'offerta fuori sede. Quanto agli adempimenti per i consulenti già iscritti, come si legge nel protocollo firmato da Consob e OCF, l'Organismo nei prossimi 11 mesi (cioè entro il 1° maggio 2019) richiederà ai consulenti abilitati all'offerta fuori sede di comunicare i nuovi elementi informativi richiesti dal regolamento intermediari riguardo il luogo di conservazione della documentazione (anche nel caso di documenti prodotti in formato digitale), domicilio e residenza.

Il consulente finanziario abilitato all'offerta fuori sede - come stabilisce il regolamento intermediari - è tenuto a conservare ordinatamente per almeno cinque anni una copia dei contratti e degli altri documenti sottoscritti fuori sede dai clienti e dai potenziali clienti, la corrispondenza intercorsa con i soggetti per conto dei quali il consulente ha operato fuori sede nel corso del tempo. Il regolamento, inoltre, ricorda che la documentazione può essere conservata anche in formato digitale dall'intermediario per conto del quale il CF opera, a condizione che sia consentito sempre un agevole recupero e una riproduzione immutata degli stessi.