25/05/2011
Bpm, multe a seguito di modifiche sul profilo di rischio
di Redazione Advisor
Highlights- 175 mila euro di multa per 2 banchieri
- Sanzione di 27,600 euro per Ivano Venturini
- "Condotte illecite di gravita' estremamente elevata"
La Consob ha multato due banchieri di Banca Popolare di Milano e il responsabile della compilance Ivano Venturini con sanzioni di 175 mila euro per i primi due mentre 27,600 euro per Venturini.
La commissione presieduta da Giuseppe Vegas ha riscontrato "condotte illecite di gravita' estremamente elevata" nel collocamento allo sportello del prestito convertendo 2009-2013 da 459 milioni (sottoscritto per 170,7 milioni).
Secondo quanto emergeva del prospetto, la probabilita' di ottenere un rendimento negativo era pari al 68,5% mentre la probabilita' di un rendimento positivo e superiore era pari al 24,3%.
Banca Popolare di Milano inizio' a collocare il bond alla clientela privata a seguito delle scarse adesioni da parte degli istituzionali.
Secondo la Consob, anzichè valutare il profilo di rischio e poi verificare se il convertendo era adatto, si è attribuito al cliente un profilo di rischio idoneo a rendere acquistabile l'obbligazione.
Inoltre il prodotto è stato proposto come liquido, quando in sostanza presentava una natura illiquida di un titolo non quotato su un mercato regolamentato o su Mtf, ne accompagnato da altri accorgimenti diretti a garantire il pronto smobilizzo a condizione di prezzo significative.
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