I promotori finanziari sono soggetti ai quali devono ricorrere le società di intermediazione mobiliare (SIM) e le banche, nel caso di offerta fuori sede di strumenti finanziari o di servizi di investimento.

Si tratta di una figura professionale disciplinata per la prima volta dalla l. il 2 Gennaio 1991  n°1 istituita delle SIM. Attualmente la materia è disciplinata dagli art. 30,31 e 32 del d.lgs. del 1998 numero 58 (t.u. delle disposizioni in materia di intermediazione finanziaria).

I promotori finanziari possono assumere le veste di dipendenti, agenti o mandatari di una SIM o di una Banca e debbono essere iscritti in un apposito albo tenuto dalla Consob. Essi devono essere in possesso di particolari requisiti di professionalità e onorabilità stabiliti dal Ministero del Tesoro. I requisiti di professionalità devono essere accertati sulla base di criteri valutativi che tengano conto anche delle precedenti esperienze professionali o in base a esame.

Nei rapporti cn la clientela devono seguire le regole di presentazione e di comportamento stabilite dalla stessa Consob al fine di tutelare l'interesse dei risparmiatori. Essi, unitamente alle società nel cui interesse prestano la propria opera, sono sottoposti a vigilanza da parte della Consob. Le SIM e le banche sono responsabili in solido di eventuali danni arrecati a terzi dai promotori finanziari nello svolgimento degli incarichi loro affidati. Tutto quello che c'è da sapere su Promotori Finanziari e le Reti su Advisor Online.

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Reclutamenti: 86 new entry in 9 mesi per Banca Mediolanum

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Azimut: la raccolta nei primi 9 mesi è di 3,6 miliardi

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10/10/2018

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10/10/2018

Vitto (MPS Private Banking): “Puntare sul binomio tecnologia-competenza per essere competitivi”

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Il programma del Meeting Private 2018 si è sviluppato su tre concetti chiave: competenze, competizione e crescita.

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10/10/2018

Banca Generali, la raccolta è di 310 milioni

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La volatilità delle ultime settimane si ripercuote sul mix di raccolta che è estremamente prudente. Le masse sotto contratto di consulenza evoluta sono pari a 2,3 miliardi.

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05/10/2018

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di Greta Bisello

Massimo Doris, a.d. del gruppo a commento dei risultati: "Sono convinto che l’ultimo trimestre vedrà, come di consueto, una sensibile accelerazione della raccolta”

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01/10/2018

Peninsula primo socio di Azimut Holding

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28/09/2018

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di Redazione AdvisorPrivate

Il nuovo banker della banca-rete del gruppo Credem arriva dal wealth management torinese di Banca Generali, dove operava dal 2014.

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26/09/2018

Banca Mediolanum continua a crescere: 23 nuovi family banker

di Greta Bisello

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26/09/2018

Consulenza indipendente: Credem fa da apripista alle banche

di Massimo Morici

Il servizio sarà erogato attraverso la controllata Euromobiliare Advisory SIM e partirà a ottobre: è il primo gruppo bancario a sbarcare su un mercato fino a oggi presidiato dai fee only

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25/09/2018

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di Redazione AdvisorPrivate

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13/09/2018

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di Francesco D'Arco

Sono 130 i nuovi ingressi delle reti del gruppo. E in estate sono 13 i big che firmano per la squadra di Paolo Molesini. Tra questi spicca...

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11/09/2018

Banca Generali, la raccolta si avvicina ai 4 miliardi

di Redazione Advisor

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10/09/2018

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