01/12/2018
ESMA boccia i Robo Advisor e impone nuovi obblighi sull'adeguatezza
di Francesco D'Arco
Gli ultimi orientamenti ESMA sottolineano, tra le altre cose, l'importanza di colmare le lacune della consulenza automatizzata con l'intervento "obbligatorio" dell'uomo. Anche perché la valutazione del cliente diventa "personale".
08/10/2018
ConsulenTia del cambiamento, non solo MIFID
di Greta Bisello
A Napoli il 9 e il 10 ottobre, più di 1400 gli iscritti per confrontarsi sugli effetti tangibili della normativa, a quasi un anno dall'entrata in vigore
06/10/2018
I tre “NO” delle reti di consulenza
di Francesco D'Arco
“L’esistenza di corpi intermedi, in questo modello, non è contemplabile". Il plurimandato è impensabile. E l'offerta fuori sede dovrebbe...
25/08/2018
Banche e reti, nuove regole per l'operatività transfrontaliera
di Francesco D'Arco
Al via una nuova consultazione firmata Bankitalia che interviene sulle autorizzazione a opera in Italia da parte dei "competitor" extra-UE. E non solo.
24/03/2018
MiFID II, 7 dubbi ad un primo bilancio
di Giuseppe G. Santorsola
Tre mesi sono pochi per valutare l’impatto di una direttiva complessa quale MiFID II. Possono risultare sufficiente per considerare alcune difficoltà emerse.
23/03/2018
MiFID II: arrivano i chiarimenti Esma su incentivi e trasparenza
di Massimo Morici
L’autorità europa ha aggiornato le proprie Q&A di attuazione del regime della direttiva e del Regolamento MiFIR
03/03/2018
Consulenza e incentivi, richiamo di attenzione dalla Consob
di Francesco D'Arco
Product governance, consulenza, adeguatezza, conflitti di interesse, incentivi, pratiche di vendita abbinata. Ecco alcune delle voci da inserire nella "Relazione sui Servizi" richiesta dalla Commissione
27/01/2018
Reti al bivio: "low cost" o "first class"?
di Francesco D'Arco
Con la MiFID II si rende necessario un ribilanciamento delle fonti di ricavo che potrebbe tradursi nella nascita di un divario netto tra servizi "economy" e "business".
12/01/2018
MiFID II: gestori azionari pronti a tagliare le spese per la ricerca
di Massimo Morici
Greenwich Associates ha calcolato una riduzione del 20% dei budget destinati all'analisi di titoli e settori
03/01/2018
3 gennaio 2018, inizia l'era della MiFID II
di Massimo Morici
Tra le varie novità l’introduzione del concetto di consulenza indipendente e di una serie di requisiti organizzativi applicati ai rapporti tra produttori e distributori
02/12/2017
MiFID II: -30 giorni! E adesso basta parole
di Francesco D'Arco
Servono azioni concrete. Serve una reale "scelta di campo". Non c'è più tempo per i dibattiti. Ora è il momento di...
22/11/2017
Poste Italiane, il 5% del personale abilitato non ha i requisiti "MiFID"
di Francesco D'Arco
Mentre il 13% circa potrà operare sotto supervisione, fino al completamento del periodo idoneo di esperienza richiesto.
08/11/2017
MiFID II: un’opportunità oltre la compliance
di Gianluca Berghella - Presidente e Ceo di Armundia Group
La nuova disciplina che regola i servizi finanziari europei può aprire la strada a importanti opportunità per banche e imprese finanziarie. Ecco come coglierle
17/10/2017
MiFID II: l’industria chiede un mini rinvio
di Massimo Morici
Gli operatori temono un effetto "Millennium bug" sui sistemi informativi. Ecco perché
10/10/2017
"MiFID II: facciamo chiarezza sulla consulenza indipendente"
di Massimo Scolari*
Il presidente di Ascosim puntualizza: "La definizione di advisory su base indipendente e il servizio offerto dai fee only sono la stessa cosa"
Le ultime da Advisor Professional
Destinazione Previdenza: Una risposta a molteplici esigenze
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